（原标题：公募基金数据跨境新进展！）
中国基金报记者 陆慧婧 方丽
公募基金数据跨境迎来新进展。
近日，中国（上海）解放生意熟习区临港新片区发布寰宇首批数据跨境场景化一般数据清单及清单配套操作指南。首批一般数据清单波及公募基金限制，包括市集研究、里面不断2个场景，波及11个数据类别以及344个数据字段。
多位业内东谈主士示意，这次上海临港新片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次蹙迫尝试和翻新，有助于匡助跨国资管公司减少重迭进入，镌汰交流成本和提高运营后果，体现了深化成本市集改良和推动对外灵通的决心。
公募基金数据跨境一般数据清单落地
客岁8月13日，国务院出台《对于进一步优化外商投资环境加大眩惑外商投资力度的观点》，援手北京、天津、上海、粤港澳大湾区等地在实施数据出境安全评估、个东谈主信息保护认证、个东谈主信息出境法度条约备案等轨制经由中，试点探索变成可解放流动的一般数据清单，迷惑功绩平台，提供数据跨境流动合规功绩。
本年2月8日，上海临港新片区出台了《中国(上海)解放生意熟习区临港新片区数据跨境流动分类分级不断宗旨(试行)》，并于5月16日发布了《中国(上海)解放生意熟习区临港新片区公募基金限制数据跨境场景化一般数据清单(试行)》。
富达基金发言东谈主示意，“临港新片区着手推出公募基金数据跨境场景化一般数据清单，让咱们又一次久了地感受到了深化成本市集改良和推动对外灵通的决心。跟着越来越多外资金融机构进入中国市集，咱们鼎沸地看到各级政府积极行径，在确保我国金融体系牢固运转的前提下捏续探索灵验的监管时势，推动高水平灵通。咱们期待干系次序不错匡助跨国资管公司减少重迭进入，镌汰交流成本和提高运营后果，咱们也但愿，在此基础上进一步研究推动扩大适用领域，让像富达这么大家突出的资管公司约略充分领略相比上风，为中国投资者带来更好的居品和功绩，同期也为中国迷惑高质料的成本市集孝顺力量。”
据植德讼师事务所合伙东谈主邹野先容，按照干系章程，跨境数据按照其蹙迫性不错分为中枢数据、蹙迫数据、一般数据。中枢数据粉碎跨境，蹙迫数据需通过数据出境安全评估后方可出境，一般数据则在数据处理者向临港新片区管委会央求登记备案后依据干系国法解放流动。“不关联词外资公募基金公司，内资公募基金公司由于从事QDII业务等各种跨境业务的需要也特等据出境的需要，实时制定一般数据清单既有助于公募基金公司合规地展业，也约略有助于排斥其由于惦记踩红线而导致的烦嚣，从而定心性展业。”
“本次临港新片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次蹙迫尝试和翻新，将为寰宇其他自贸区提供了一份参考样板，有助于进一步推动我国数据跨境流动轨制的优化。同期，它也再次体现了近期跨境数据传输的监管精神和逻辑，即在保险数据治理安全的前提下，接洽企业的实验需求为跨境数据传输提供便利。”汉坤讼师事务所合伙东谈主、跨境金融资管法律众人葛音尤其指出。
波及市集研究、里面不断2大场景
据方达讼师事务所任志毅讼师先容，这次发布的公募基金一般数据清单是首个公开的金融行业跨境数据白名单。该清单与本年3月出台的《促进和表率数据跨境流动章程》、5月初天津自贸区出台的跨境数据负面清单，均在实操层面推动了企业跨境数据的合规流动。
公募基金一般数据清单从市集研究和里面不断2大场景动身，分别分离了2个和11个数据类别：市集研究场景下的数据类别包括产业研究讲述、宏不雅经济分析讲述，里面不断场景下的数据类别包括结算不断数据、供应商不断数据、投资者不断数据、营销功绩不断数据、居品不断数据、风险不断数据、合规审计不断数据、财务不断数据、技俩不断数据。
“本次公募基金一般数据清单的出台，为外资公募基金行业的实质运营带来了积极影响。一般数据清单从白名单的角度，让外资公募基金公司更能明确哪些数据不错传输，减少了合规不断的不笃定性，外汇配资以便其与集团母公司共同探索、建树更明确的中国数据安全合规机制。清单所关注的两大场景，也恰是咱们发现公募基金公司格外蔼然的、对其开展高效不断、集团协和谐业务运转影响要害的限制。”任志毅讼师谈谈。
“据了解，研究资源分享和集团层面必要的斡旋不断，一直王人是外资公募包括其他外资金融机构在实践中需要跨境传输数据的限制，但实践中又靠近着数据出境的安全评估复杂，陈诉周期长、法度不笃定性大等实操费劲，使得业务必需的数据出境场景严重受限，合规压力大。”葛音也指出，这次“公募基金一般数据清单”采选了白名单的逻辑，即外资公募不错主动聘请一般数据进行备案，备案后数据不错更解放地跨境流动，从合规和实操层面不错更灵验惩处外资公募的需求。
邹野也以为，这些数据的解放流动成心于外资（包括外商独资和中外结伙）的公募基金公司与其境外股东之间的信断交流，从而更便利于境外股东过甚处所的集团公司对外资公募基金的合规放弃、风险不断等。举例，对于外资公募基金公司来说，由于基金居品投资干系的风险不断数据原则上可归类为“里面不断”场景下的“风险不断数据”，因而可能更好地逍遥国外集团公司的斡旋风控需求。“期待试点在临港新片区取到手利，进一步向寰宇其他地区执行。”邹野示意。
行业正积极准备
这次上海临港新片区先行先试发布一般数据清单，不少外资基金公司密切关注，多家公司正积极贯穿干系计谋，以及作念好干系准备。
“据咱们了解，外资公募基金公司十分饶恕这一清单的出台，里面正在积极消化和贯穿一般数据清单和具体的备案机制。”方达讼师事务所任志毅讼师在谈及现在市集反适时示意。
任志毅示意，一些外资公募基金公司此前已制定了跨境数据的白名单，并提交过证监会。“在这种情况下，在上海自贸区备案的一般数据清单，和递交给证监会的白名单，是否重合、是否有打破王人还需要一些时候分析；对于重合的部分，也有待接洽是否有必要进行备案。”此外，他示意，外资公募基金公司也关注清单交流经由中的守密性和干系系统的安全性。
任志毅还示意，清单现在适用于“在中国(上海)解放生意熟习区及临港新片区领域内登记注册的，且在临港新片区开展数据跨境流动举止的公开召募证券投资基金不断公司等数据处理者”。现在上海的外资公募基金公司大部分在上海自贸区注册，未在临港注册，也未在临港开设办公室。“如若为了适用这一清单，是否需要、怎么挪动自己业务模式，也待里面有缱绻。”
邹野讼师也示意，计谋发布发轫阶段，还需要时候消化。一方面，对于规定的贯穿，有些细节还需要跟干系部门进一步交流；另一方面，这些公司里面也要按照清单梗概梳理一下数据出境的需要。他示意，公募基金公司需要尽头关注甄别“里面不断”场景下的可解放流动的数据。举例，“投资者不断数据”指的是“投资者的汇总统计数据”“不波及具体某个投资者的信息，如逐日客户总额、客户留存率等”。
汉坤讼师事务所合伙东谈主、跨境金融资管法律众人葛音则示意，“公募基金一般数据清单”适用于在上海自贸区及临港新片区领域内登记注册、且在临港新片区开展数据跨境流动举止的不属于CIIO的公募基金公司。实践中，“在临港新片区开展数据跨境流动举止”在工夫层面怎么已毕以及具体哪些数据不错落入一般数据清单有待进一步透露，因此现在不少机构可能还处于计议和不雅望的阶段。