证监会“捕鼠动作”进行时 又一券商职工炒股被罚 两年多亏掉近500万 高过薪酬了?
2024-04-13时隔2个月,继除夜日一大波证券从业东谈主员非法炒股集聚被罚后,近日又有同类罚单长远。 天津证监局最新长远的罚单显现,吉利证券天津分公司证券从业东谈主员边某元被处罚10万元,边某元抑遏他东谈主账户行恶交游股票3.29亿、损失474.05万元。值得阻难的是,边某在公司的任职时分为2019年5月30日至2021年11月5日。据悉,边某曾受公司问责,去职已跨越2年多时分。 中证协对券商文化开荒评级办法施行的最新疏通中,也明确职工非法炒股将扣分,即被监管部门认定合规惩办存在问题、或应加强合规管次序并出具